Poloniexが未登録事業をめぐってSECで1,030万ドルを決済

現在は廃止された取引プラットフォームの背後にある会社であるPoloniexLLCは、規制当局が連邦証券法に基づく投資家保護条項の違反について会社を告発した後、米国証券取引委員会（SEC）と1,030万ドル以上を和解することに合意しました。 この訴訟は、2017年12月に委員会によって開始されました。

委員会は、Poloniexが国の証券取引所として登録されていないデジタル資産取引プラットフォームを運営していたため、取引所法のセクション5に違反したと主張しています。 SECはまた、プラットフォームは米国の投資家に利用可能であるが、Poloniexは登録を免除されて運営されていないと主張した。 廃止された取引プラットフォームは、証券カテゴリーに分類される投資契約と見なされたデジタル資産を含むデジタル資産の売買を容易にしました。

委員会によると、取引プラットフォームは、「Poloniex Webサイト、注文書、およびPoloniex取引エンジンを組み合わせて使用​​することにより、取引注文が相互作用して実行するための非裁量的手段」を提供しました。

SECはまた、2017年8月頃に、Poloniexの従業員から、プラットフォーム上で新しいデジタル資産を取引するための「積極的な」戦略を提唱する内部声明を見つけたと詳細に述べました。ハウイーテスト下の証券。」 規制当局は、Poloniexの従業員からの内部声明は、当時、Poloniexが未登録のステータスで運営されているにもかかわらず、市場シェアの拡大をどのように推進していたかを明らかにしたと主張しています。

SEC執行部のサイバーユニットの責任者であるクリスティーナ・リットマンは、次のように述べています。

「Poloniexは、未登録の取引所にデジタル資産証券を含めることで、連邦証券法の遵守よりも利益を増やすことを選択しました。 Poloniexは、適用されるテクノロジーに関係なく、証券の買い手と売り手を結び付けるためのあらゆる市場に適用されるSECの規制制度を回避しようとしました。」

このプラットフォームからの運用は、2017年7月から2019年11月まで続きました。2019年11月、PoloniexはCircle Internet Financial Ltdの子会社として削除されました。Circleは、ドルペッグのステーブルコインであるUSD Coin（$ USDC）を発行する暗号通貨会社です。 以前の声明で、Circleは、SECとの1,030万ドルの和解金を支払うためのリソースを提供すると述べています。 子会社としてのPoloniexの売却により、Circleに1億5,680万ドルの損失が発生しました。

和解総額10,388,309ドルは、8,484,313ドルの解体、403,995ドルの先入観の利息、および150万ドルの民事罰で構成されています。 和解は、PoloniexがSECの調査結果を認めたり否定したりしないことを規定し、命令は取引プラットフォームの過去の投資家の利益のために公正な基金を設立します。

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